导语：为深入贯彻创新驱动发展战略，加快丝路科创中心建设，市科技局按年度征集软科学研究项目，组织高校院所专家围绕全市经济社会发展的重难点问题开展对策研究，形成了一系列对政府决策具有支撑作用的研究成果，我们将陆续编发研究成果的主要内容，供大家学习交流。
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王雅楠，副教授，西安翻译学院工商管理系主任。主要从事战略管理、创新管理领域的研究工作。主持和参与陕西省教育厅、陕西省统计局、陕西省社科联等多项科研课题，在发表专业论文20余篇。出版专著1部，编写教材3部，相关成果获得西安市自然科学优秀学术论文一等奖、二等奖、陕西省经济学会优秀成果三等奖；完成的研究报告中部分对策建议被市级部门采纳。
【本文摘要】
开放式创新作为一种全新的创新模式，相对于封闭式创新而言，是一种新范式。在开放式创新理论中，提出要充分利用外部创新知识，促进新技术的发展，通过整合内外创新资源，创造出更高的商业价值，其本质是跨越组织边界，有效整合组织内外部创新资源，强调获取外部资源的重要性。
本报告探究在开放创新背景下，西安装备制造业如何提升绩效创新效率，探寻影响西安装备制造业技术创新效率的重要因素。因此，在西安装备制造业创新发展影响因素相关研究的基础上，选取了影响西安装备制造业技术创新效率的相关因素的5项一级指标，建立了西安装备制造业技术创新效率影响因素指标体系。基于2016-2020年有关装备制造业技术创新影响因素指标体系中的原始数据，采用SPSS20.0统计软件通过因子分析法对西安装备制造业技术创新效率的影响因素进行了实证分析。结果发现，西安装备制造业技术创新效率的主要影响因素包括技术创新投入资源、技术创新成长动力、技术创新外部环境三个方面，最后提出西安装备制造业应加大自主技术创新投入力度；合理配置创新资源，营造良好的技术创新环境；提升企业创新能力，增强技术创新效率；通过构建开放式创新网络，推进“双循环”发展格局。
【关键词】
开放创新、装备制造业、西安市、创新效率
1.绪论
开放式创新概念由美国教授Chesbrough于2003年提出。开放式创新作为一种新范式，是相对封闭式创新的一种全新创新模式。开放式创新理论强调获取外部资源的重要性，认为要充分利用外部创新知识，促进新技术的发展，通过整合内外创新资源，创造出更高的商业价值，其本质是跨越组织边界，有效整合组织内外部创新资源。对于装备制造企业来说，若要获得较强的技术创新能力和竞争力，在开放式的创新环境下，应重视外部创新资源的获取。西安的装备制造业是五大支柱产业之一，是国民经济的重要支柱产业，是现代工业之核心，是高技术产业之根本，装备制造业的发展对西安经济的发展至关重要。西安市对装备制造业发展重视程度从出台的相关政策措施中可见一斑，这些政策措施对装备制造业的发展具有积极的促进作用。西安装备制造业的未来发展离不开技术创新，西安地区的经济发展、“大西安的振兴”也需要装备制造业发展的支持。但西安装备企业和发达地区还存在一定差距，技术还相对落后，因此，技术创新发展势在必行，技术创新中如何提高技术创新效率成为装备制造业发展的重中之重。在当前开放创新的环境下，西安装备制造业应积极面向全球配置资源，积极构建开放式创新网络、积极参与全球产业链、价值链重构、促进创新知识扩散和应用、创新装备制造业发展新模式，不断提升产业创新能力，加强技术创新，通过技术创新效率提升，改善相对落后的现状，不断提高自主创新能力。本项目从开放创新的环境背景出发，分析和研究西安装备制造业技术创新效率提升相关问题，为西安装备制造业技术创新的发展提供一些建议和对策。
2.构建西安装备制造业
技术创新效率影响因素的指标体系
文章在大量文献检索、阅读基础上，综合学者们的研究，主要从五个方面对技术创新效率影响因素进行相关研究，分别是技术创新投入因素、技术创新产出因素、技术创新内在因素、技术创新外在影响因素、技术创新外部引进因素。
（1）技术创新投入因素
技术创新投入是指从人、财、物等多个方面，对制造业创新资源大力投入，在企业技术创新作用下，将创新资源转化为创新成果。通常情况下，技术创新资源投入与创新成果产出成正比关系，即随着创新资源投入的加大，创新成果也会增多，然而资源是有限的。且创新效率不同对创新成果输出有一定影响。因此，创新资源应在一定合理配置前提下方可获得最大收益。
（2）技术创新产出因素
技术创新成果是科技水平高低的展现，技术创新产出中的各项指标一定程度上是产业发展程度的体现，企业中新产品的研发成功很大程度上是新技术的诞生，同时代表了制造业技术创新水平的高低。技术创新产出因素主要从产品更新能力、产业创新能力和产业发展程度三项指标评价。
（3）技术创新基础因素
制造业在技术创新时，自身具有的内在基础因素是有效开展技术创新活动的重要基础条件，能够为技术创新活动提供便利，促进制造业技术创新成果的转化、升级，提高技术创新效率，有效保证制造业技术创新活动的良好发展。此外，企业在创新时，政府的资金、政策等支持也是创新的基础，为进一步提升制造业技术创新效率，应加强技术创新内在因素建设，有效结合政府相关政策，做好技术创新基础工作。基础因素主要从三项指标进行评价，分别是政府支持力度、R&D企业规模、R&D研究人员规模三项。
（4）技术创新环境因素
在开放式创新环境下，制造业技术创新发展需要以市场为导向，在市场环境、自身设施良好，对外开放程度优的环境作用下，制造业技术创新能够更好地发展，进一步加强制造业创新效率。技术创新环境因素主要从两项指标进行评价，分别是对外开放程度、设施环境两项。
（5）技术创新外部引进因素
开放式创新环境下，鼓励制造企业努力学习引进的新技术、新工艺，能将外部引进的技术方法内化为企业的创新，转化为企业自身效率的提升，促进企业技术提升。要实现对外部技术的引进、学习、吸收，需要企业有一定的经费支持。将通过一项指标来评价企业技术创新外部引进情况，用引进吸收能力表示，主要指报告期内装备制造企业生产的新产品产值，新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制、生产了使用功能的产品。
3.实证研究
（1）样本选取
为了方便数据整理和收集，对西安装备制造业依据国民经济行业标准进行分类，一共分为7个类别，包括金属制品业（H1）、通用设备制造业（H2）、专用设备制造业（H3）、交通运输设备制造业（H4）、电气机械及器材制造业（H5）、通信设备、计算机及其他电子设备制造业（H6）、仪器仪表制造业（H7）七个决策单元，本研究将选取2016-2020年西安装备制造业7个行业的技术创新效率影响因素等原始统计数据，采用因子分析法提取公因子，根据因子的荷载分析，最终确定西安装备制造业技术创新效率的关键影响因素，明确技术创新效率提升的关键。本文所获取的原始研究数据主要来源于《中国工业经济统计年鉴》《中国统计年鉴》《西安统计年鉴》和西安统计局等公开数据资料。
（2）适用性分析
首先，本研究使用SPSS20.0软件对标准化后的影响因素指标进行相关性检验，得出的检验结果为各变量之间的相关系数均大于0，且大部分变量之间的相关系数都较高，表明12个指标之间存在线性关系，可以通过因子分析法对西安装备制造业技术创新的影响因素进行分析。其次，KMO值为0.682，大于0.6，近似卡方值为715.477，自由度是66，显著性概率值是0.000，小于0.05，达到了显著性水平，根据检验结果可知，本研究的指标选取较为合理，能够使用因子分析法对西安装备制造业技术创新效率影响因素进行分析。
（3）主成分分析
通过最大方差法对影响因素指标提取有效的因子，在得到提取出的公因子后，对主成分荷载矩阵进行正交旋转，之后得到旋转后的成分矩阵，在保留每个主成分包含成分的同时，去除荷载占有量较少的成分，得到每个主成分所包含的变量指标，确定对西安装备制造业技术创新效率的影响因素主要分别为技术创新投入资源因素、技术创新成长动力因素、技术创新外部环境因素。
4.提升西安装备制造业技术创新效率的对策建议
本研究探索了西安装备制造业技术创新效率提升的影响因素，针对得出的主要研究结论，提出以下对策建议：
（1）加大自主技术创新投入力度
首先，注意加大人力资本投入，拓展企业R&D研究人员规模，努力实施装备制造业人才战略。在《中国制造2025》中，对人才发展提出了新的更高要求，提出建设制造强国的根本是人才。随着“一带一路”倡议不断推进，对西安装备制造业人才需求越来越多，人才匮乏在一定程度上会使整个产业发展受到制约。制造业需要加大行业人员素质培养，充分发挥人才优势。西安市具有丰富的教育资源，高校和科研院所较多，人才资源相对丰富，可以以企业、高校、科研院所作为人才培养主体，为西安市制造业培育科技创新型技术类人才，尤其是高端人才的培养方面要加大投入，积极打造专业人才、领军人才，能够为西安装备制造业打造一批技术创新的高水平团队。此外，在开放创新环境下，需要加强装备制造业人才的国际化程度，积极从外部引进掌握关键核心技术的高层次人才，同时，可以通过培训、学习、沟通等多种途径提升企业内部技术人才国际化水平。
其次，加大制造业研发投入力度，不断进行新产品开发。一组国际知名企业经营数据显示，若企业的研发经费投入强度大于5%以上时，企业才有竞争力，研发经费在2%-5%之间时，企业勉强可以生存，若低于2%时，该企业将难以生存。在当前国内外激烈的市场环境中，西安装备制造业应该加大研发经费等资源有效投入，加大技术基础研究投入，增加科研项目，改善投入质量，鼓励有条件的企业进行前沿性研究，在一定的研发资本投入下，装备制造企业的技术创新活动、新产品开发计划等得以顺利实施，保证企业技术创新活动有充足的来源。另外，依据一定的政策和准则，针对研发资本投入的质量需要不断改善，按照供给所需进行资本投入，在保证装备制造业良性发展下，积极引导企业进行技术创新活动，保证企业技术创新效率。
（2）合理配置创新资源营造良好的技术创新环境
首先，西安装备制造业的技术创新活动在各项创新资源支持下，要注重技术创新能力产出率。西安装备制造业的技术创新活动还有很大的上升、发展空间，对技术创新的资源配置要不断优化，防止资金使用倾斜，避免资源浪费，注意提升技术创新效率，增加技术创新产品产出。
其次，制造企业的技术创新发展环境是开展技术创新活动的保证，有利的发展环境可以不断孕育技术创新活动产出，提升创新效率；反之，不利的发展环境对企业技术创新活动具有阻碍作用，降低技术创新效率。在进行技术创新活动中，要充分认清企业的主体地位，同时，政府部门应给予企业技术创新活动方面多样化的扶持，例如，在拓宽装备制造业技术创新发展的渠道方面，可以通过给予装备制造业技术创新发展政策、财政和税收等方面的支持，弥补资金支持的单一性。从促进行业持续健康发展的角度，对整个装备制造行业的技术创新活动进行积极引导，进而提升行业技术创新活动效率。
（3）提升企业创新能力 增强技术创新效率
首先，本研究中将西安装备制造业按行业分为7类，每个行业技术创新效率提升可以从技术创新产出能力体现出来，这就需要技术水平的支撑，提高技术创新竞争力，在开放式创新环境的中，努力学习发达国家技术创新经验，重视技术的引进与消化吸收，发现提高技术水平的新思路，从“中国制造”转变为“中国智造”、由“模仿创新”转变为“自主创新”。
其次，促进产学研一体化，鼓励企业与大学科研院所、机构建立多种形式的合作关系，构建产学研协作新模式，通过联合技术开发、实验室建设、技术研发中心建设等形式，打造统一开放的产学研协同创新体，加速科技成果转化，提升装备制造业整体创新能力，促进技术创新效率提升。
尤其在新一轮科技革命和产业革命中，西安装备制造业要紧紧抓住新科技浪潮中的“科技红利”，大力提升企业科技创新能力，把科技的创新红利应用于企业创新效率提升中。
（4）构建开放式创新网络 推进“双循环”发展格局
首先，推进装备制造业全球化发展先要做好基础设施建设，完善技术创新服务平台。例如，在本研究的实证分析中，对西安装备制造业中的7个行业进行数据统计分析，各个子行业字技术创新发展中具有差异性，创新层次不同，若要统一管理具有一定的难度，可以建立不同行业技术创新服务平台，加强行业内的交流、合作，促进科技创新成果转化，做好技术创新成本控制，提高技术创新效率。
其次，在当前国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局中，企业应树立开放创新的发展理念，具备开放式创新意识，充分利用全球化带来的重大战略机遇，重塑我国国际合作和竞争新优势的战略抉择，这也是在当前发展环境、条件变化中做出的战略部署。使西安市优势装备制造企业在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际资源配置。不断优化自身“短板”，整合国内外投资，促进优势企业开展对外投资合作，基于产学研一体化平台等多种形式的合作、协同发展，提升西安装备制造业国际化水平与国际竞争力。
陕公网安备 61011202000144